Thông tư 36/2021/TT-BTC hướng dẫn về đầu tư vốn Nhà nước vào doanh nghiệp

LuatVietnam.vn độc quyền cung cấp bản dịch chính thống Công báo tiếng Anh của Thông Tấn Xã Việt Nam

PHỤ LỤC SỐ 01

QUY CHẾ MẪU VỀ CHUYỂN NHƯỢNG VỐN CỦA DOANH NGHIỆP DO NHÀ NƯỚC NẮM GIỮ 100% VỐN ĐIỀU LỆ, VỐN NHÀ NƯỚC ĐẦU TƯ TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN, CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN HAI THÀNH VIÊN TRỞ LÊN

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi áp dụng

1. Quy chế này vận dụng so với hình thức bán đấu giá công khai minh bạch và chào bán cạnh tranh đối đầu để chuyển nhượng ủy quyền vốn CP, phần vốn góp vốn đầu tư của …… ( ghi tên Cơ quan đại diện thay mặt chủ sở hữu / doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100 % vốn điều lệ ) tại … .. ( ghi tên công ty CP / công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên ) được triển khai tại tổ chức triển khai có công dụng bán đấu giá theo pháp luật của pháp lý …. ( ghi tên Tổ chức bán đấu giá ) .
2. Việc đấu giá công khai minh bạch để chuyển nhượng ủy quyền quyền mua CP hoặc chuyển nhượng ủy quyền quyền góp vốn cũng được triển khai theo Quy chế này .

Điều 2. Một số từ ngữ áp dụng tại Quy chế này theo quy định sau

1. Bán đấu giá công khai minh bạch ( chào bán cạnh tranh đối đầu ) là việc bán đấu giá ( chào bán cạnh tranh đối đầu ) CP / phần vốn góp công khai thông thường hoặc theo lô cho những đối tượng người tiêu dùng có sự cạnh tranh đối đầu về giá ( sau đây gọi tắt là đấu giá ) .
2. Nhà góp vốn đầu tư mua CP / phần vốn góp ( gọi tắt là nhà đầu tư ) là tổ chức triển khai, cá thể trong và ngoài nước hoạt động giải trí hợp pháp tại Nước Ta, không thuộc những đối tượng người tiêu dùng bị cấm hoặc hạn chế quyền góp vốn đầu tư mua CP / phần vốn góp tại những công ty CP / công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hai thành viên trở lên theo pháp luật của pháp lý Nước Ta .
3. Chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền là …. ( tên cơ quan đại diện thay mặt chủ sở hữu / doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100 % vốn điều lệ có CP / vốn góp chuyển nhượng ủy quyền ) .
4. Doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền là … ( công ty CP / công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên có vốn góp vốn đầu tư của nhà nước / doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100 % vốn điều lệ cần chuyển nhượng ủy quyền ) .
5. Tổ chức bán đấu giá là … ( tên tổ chức triển khai có công dụng đấu giá gồm có : Sở Giao dịch sàn chứng khoán, công ty sàn chứng khoán, Trung tâm dịch vụ, doanh nghiệp đấu giá gia tài theo pháp luật của pháp lý về đấu giá gia tài ) .
6. Tổ chức tư vấn bán đấu giá là …. ( tên Tổ chức tư vấn bán CP, phần vốn góp ) .
7. Hội đồng bán đấu giá là tổ chức triển khai được xây dựng để chỉ huy việc triển khai bán đấu giá CP / phần vốn góp gồm có : đại diện thay mặt chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền ; đại diện thay mặt doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền ; đại diện thay mặt Tổ chức bán đấu giá ; đại diện thay mặt Tổ chức tư vấn bán đấu giá. quản trị Hội đồng bán đấu giá là người đại diện thay mặt của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền, thay mặt đại diện Hội đồng bán đấu giá ký những văn bản thuộc thẩm quyền .
8. Mệnh giá CP là … đồng .
9. Giá khởi điểm một CP / lô CP / phần vốn góp : … đồng ( mức giá khởi điểm này do chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền quyết định hành động ) .
10. Bước giá là khoảng cách giữa những giá đặt mua liên tục tính từ giá khởi điểm .
11. Bước khối lượng là khoảng cách giữa những khối lượng đặt mua liên tục tính từ khối lượng CP được ĐK mua tối thiểu ( chỉ vận dụng so với đấu giá thường thì ) .
12. Giá đấu là những mức giá đặt mua CP / lô CP / phần vốn góp của nhà đầu tư được ghi vào Phiếu tham gia đấu giá .
13. Tiền đặt cọc là một khoản tiền của nhà đầu tư tham gia mua CP / lô CP / phần vốn góp ứng trước để bảo vệ quyền mua CP / lô CP / phần vốn góp, bằng 10 % giá trị tổng số CP / lô CP / phần vốn góp ĐK mua tính theo giá khởi điểm bằng đồng Nước Ta .
14. Cổ phần không bán hết của cuộc đấu giá gồm có :
a ) Số lượng CP nhà đầu tư trúng đấu giá trong cuộc đấu giá nhưng phủ nhận mua ;
b ) Số lượng CP không được nhà đầu tư ĐK mua theo giải pháp bán đấu giá đã được duyệt .
15. Các trường hợp bán đấu giá không thành công xuất sắc gồm có :
a ) Khi hết thời hạn ĐK mà không có nhà góp vốn đầu tư nào ĐK tham gia đấu giá hoặc chỉ có 01 nhà đầu tư ĐK tham gia đấu giá ;
b ) Sau khi nộp tiền đặt cọc, đến hết thời hạn nộp phiếu tham gia đấu giá không có nhà góp vốn đầu tư nào nộp phiếu tham gia ;
c ) Không có nhà góp vốn đầu tư nào trả giá tại cuộc đấu giá hoặc giá nhà góp vốn đầu tư trả cao nhất thấp hơn giá khởi điểm ;
d ) Chỉ có một hoặc tổng thể những nhà đầu tư trúng giá nhưng khước từ mua ;
đ ) Tất cả những nhà đầu tư vi phạm quy định đấu giá theo lao lý của quy định đấu giá ;
e ) Nhà góp vốn đầu tư phủ nhận bỏ phiếu kín theo lao lý tại điểm b khoản 3 Điều 14 Quy chế này .
16. Ngày kết thúc cuộc đấu giá là ngày thực thi không thiếu những bước việc làm có tương quan đến phiên tổ chức triển khai đấu giá và xác lập được hiệu quả đấu giá .
17. Ngày kết thúc việc bán CP / lô CP / phần vốn góp là ngày ở đầu cuối nhà đầu tư thanh toán giao dịch đủ tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp theo thông tin của Tổ chức bán đấu giá .

Chương II

QUY ĐỊNH CỤ THỂ

Điều 3. Trách nhiệm và quyền hạn của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng

1. Gửi văn bản ý kiến đề nghị kèm theo khá đầy đủ hồ sơ tương quan đến bán đấu giá phần vốn cần chuyển nhượng ủy quyền cho Tổ chức bán đấu giá .
2. Ký hợp đồng thuê dịch vụ đấu giá với Tổ chức bán đấu giá đã lựa chọn .
3. Cử đại diện thay mặt tham gia Hội đồng bán đấu giá, đồng thời làm quản trị Hội đồng bán đấu giá và tham gia kiểm tra, giám sát việc bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp theo Quy chế này và những pháp luật hiện hành .
4. Kiểm tra, hoàn tất những thông tin tương quan đến bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp. Phối hợp với doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền để hoàn thành xong và chịu nghĩa vụ và trách nhiệm phân phối cho Tổ chức bán đấu giá thông tin không thiếu, đúng chuẩn về doanh nghiệp trên cơ sở thông tin do doanh nghiệp cung ứng trước khi triển khai bán đấu giá theo Quy chế này. Trường hợp chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền ủy quyền cho tổ chức triển khai tư vấn soạn thảo bản công bố thông tin thì tổ chức triển khai tư vấn phải chịu nghĩa vụ và trách nhiệm trực tiếp về tính đúng mực và khá đầy đủ của bản công bố thông tin trên cơ sở thông tin do doanh nghiệp và chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền phân phối .
5. Phối hợp với Tổ chức bán đấu giá công bố công khai minh bạch cho những nhà đầu tư những thông tin tương quan đến doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền và cuộc đấu giá theo những pháp luật tại Quy chế này .
6. Thông báo cho Tổ chức bán đấu giá về thông tin tài khoản nhận tiền thu từ chuyển nhượng ủy quyền vốn .
7. Phối hợp với Tổ chức bán đấu giá thuyết trình những thông tin về doanh nghiệp có vốn cần chuyển nhượng ủy quyền cho những nhà đầu tư ( nếu cần ) .
8. Giữ bí hiểm về giá đặt mua của những nhà đầu tư cho đến khi công bố tác dụng chính thức .
9. Ký Biên bản xác lập hiệu quả đấu giá theo Quy chế này .
10. Phối hợp với Tổ chức bán đấu giá công bố tác dụng đấu giá và hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư tham gia đấu giá hợp lệ nhưng không trúng đấu giá theo Quy chế này .
11. Tổng hợp, báo cáo giải trình hiệu quả bán đấu giá gửi những cơ quan có thẩm quyền theo pháp luật .
12. Hỗ trợ làm thủ tục chuyển quyền chiếm hữu cho những nhà đầu tư trúng đấu giá .

Điều 4. Trách nhiệm và quyền hạn của Hội đồng bán đấu giá

1. Tổ chức chỉ huy và kiểm tra, giám sát hoạt động giải trí bán đấu giá theo lao lý tại Quy chế này ,
2. Kiểm tra tính hợp lệ của những hòm phiếu và Phiếu tham gia đấu giá ;
3. Xem xét giải quyết và xử lý những trường hợp vi phạm Quy chế bán đấu giá và những trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm .
4. Ký Biên bản xác lập hiệu quả đấu giá theo Quy chế này .

Điều 5. Trách nhiệm và quyền hạn của Tổ chức bán đấu giá

1. Tiếp nhận hồ sơ, tài liệu, thông tin tương quan đến việc bán đấu giá do chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền phân phối theo lao lý .
2. Cử đại diện thay mặt tham gia Hội đồng bán đấu giá .
3. Căn cứ vào quy mô, mức vốn chuyển nhượng ủy quyền, Tổ chức bán đấu giá hoàn toàn có thể lựa chọn ký kết hợp đồng với những tổ chức triển khai khác ( Đại lý đấu giá / chào bán cạnh tranh đối đầu, sau đây gọi tắt là Đại lý đấu giá ) để triển khai những bước việc làm của phiên đấu giá. Trách nhiệm và quyền hạn của Đại lý đấu giá do Tổ chức bán đấu giá pháp luật tại hợp đồng ký với Đại lý đấu giá ( Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm công bố nghĩa vụ và trách nhiệm và quyền hạn của Đại lý đấu giá tại Quy chế bán đấu giá ) .
4. Quyết định xây dựng Hội đồng bán đấu giá, phát hành và công bố Quy chế bán đấu giá .
5. Thông báo với chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền về thời hạn, khu vực tổ chức triển khai đấu giá và công bố thông tin tương quan đến phiên đấu giá theo Quy chế này .
6. Tổ chức bán đấu giá chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về tính đúng mực, trung thực thông tin và số liệu tương quan đến cuộc đấu giá mà chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền đã phân phối và chịu nghĩa vụ và trách nhiệm bồi thường thiệt hại theo pháp luật của pháp lý nếu công bố thông tin không đúng chuẩn, phản ánh rơi lệch so với thông tin, số liệu của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền cung ứng .
7. Kiểm tra, giám sát việc công bố thông tin theo pháp luật tại Quy chế này và những yếu tố khác tương quan đến việc bán đấu giá thuộc nghĩa vụ và trách nhiệm và quyền hạn của Tổ chức bán đấu giá .
8. Tổng hợp số lượng ĐK sau khi kết thúc thời hạn ĐK của nhà đầu tư. Thông báo công khai minh bạch tại nơi bán đấu giá và trên những phương tiện đi lại thông tin của Tổ chức bán đấu giá về tổng số nhà đầu tư tham gia và tổng số CP / phần vốn góp ĐK mua ( phân theo tổ chức triển khai và cá thể ) chậm nhất hai ( 02 ) ngày thao tác trước ngày dự kiến tổ chức triển khai đấu giá .
9. Giữ bí hiểm về giá đặt mua của những nhà đầu tư cho đến khi công bố tác dụng chính thức .
10. Tổ chức bán đấu giá và chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về việc xác lập tác dụng đấu giá theo pháp luật .
11. Ký Biên bản xác lập hiệu quả đấu giá theo lao lý tại Quy chế này .
12. Phối hợp với chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền công bố tác dụng đấu giá, hoàn trả tiền đặt cọc cho nhà đầu tư tham gia đấu giá hợp lệ nhưng không trúng đấu giá theo Quy chế này và thu tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp của nhà đầu tư trúng giá .
13. Chuyển tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham gia đấu giá không hợp lệ ( vi phạm Quy chế đấu giá ) và tiền thu từ chuyển nhượng ủy quyền vốn về thông tin tài khoản của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền theo pháp luật .
14. Chuyển giao hàng loạt hồ sơ tham gia đấu giá của nhà đầu tư cho chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền trong vòng mười ( 10 ) ngày kể từ ngày hết hạn nộp tiền giao dịch thanh toán mua CP / lô CP / phần vốn góp của nhà đầu tư .
15. Thực hiện những hoạt động giải trí khác có tương quan đến bán đấu giá .

Điều 6. Trách nhiệm và quyền lợi của nhà đầu tư tham gia đấu giá

1. Tiếp cận thông tin công bố về doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền và cuộc đấu giá theo pháp luật .
2. Gửi Đơn ĐK tham gia đấu giá mua CP / lô CP / phần vốn góp cho Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) theo mẫu tại Mẫu số 01 kèm theo Quy chế này .
3. Thực hiện theo lao lý của pháp lý về góp vốn đầu tư vốn tại công ty CP / công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên ; những pháp luật pháp lý về sàn chứng khoán và pháp lý khác có tương quan .
4. Nhà góp vốn đầu tư trong và ngoài nước phải có thông tin tài khoản thanh toán giao dịch sàn chứng khoán khi ĐK tham gia đấu giá ( vận dụng so với trường hợp đấu giá CP đã niêm yết hoặc ĐK thanh toán giao dịch trên kinh doanh thị trường chứng khoán ) .
6. Nộp tiền đặt cọc theo pháp luật tại Quy chế này ( bằng 10 % giá trị tổng số CP / lô CP / phần vốn góp ĐK mua tính theo giá khởi điểm theo lao lý ) .
7. Nộp Phiếu tham gia đấu giá theo pháp luật .
8. Nhận hoàn trả tiền đặt cọc theo lao lý .
9. Thanh toán không thiếu, đúng hạn tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp trúng đấu giá .
10. Tuân thủ những lao lý tại Quy chế này .

Điều 7. Công bố thông tin

1. Tổ chức bán đấu giá chủ trì phối hợp với chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền công bố thông tin về việc bán đấu giá theo Phụ lục số II phát hành kèm theo Nghị định số 140 / 2020 / NĐ-CP tối thiểu hai mươi ( 20 ) ngày trước ngày thực thi đấu giá. Việc thông tin được tổ chức triển khai triển khai trên những phương tiện đi lại sau đây :
a ) Ba ( 03 ) số báo liên tục của một tờ báo phát hành trong toàn nước và một tờ báo địa phương nơi chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền và doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền đặt trụ sở chính ( nêu tên những báo công bố ) ;
b ) Website của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền, Tổ chức bán đấu giá, doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền, Tổ chức tư vấn ( nếu có ) ;
2. Tổ chức bán đấu giá chủ trì phối hợp với chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền công bố thông tin về hồ sơ đấu giá đã lập theo lao lý tối thiểu hai mươi ( 20 ) ngày trước ngày thực thi đấu giá, đơn cử :
a ) Nội dung công bố thông tin
– Quyết định của cấp có thẩm quyền về phê duyệt giải pháp cơ cấu tổ chức lại doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100 % vốn điều lệ / Quyết định của cấp có thẩm quyền về phê duyệt hạng mục doanh nghiệp có vốn nhà nước triển khai chuyển nhượng ủy quyền ( nếu không phải là văn bản mật ) ;
– Quyết định phê duyệt giải pháp chuyển nhượng ủy quyền vốn ;
– Bản công bố thông tin theo mẫu pháp luật tại Phụ lục II phát hành kèm theo Nghị định số 140 / 2020 / NĐ-CP ;
– Tài liệu chứng minh chủ chiếm hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền là chủ sở hữu hợp pháp của số CP / lô CP / phần vốn góp ĐK bán ;
– Quy chế bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp ;
– Các tài liệu khác ( nếu có ) .
b ) Địa điểm công bố thông tin
– Tổ chức bán đấu giá : … ( Tên Tổ chức bán đấu giá ) .
+ Địa chỉ : … … …. ( nêu địa chỉ ) ;
+ Website : … … .. ( tên website ) .
– Chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền …. ( Tên chủ sở hữu vốn ) .
+ Địa chỉ : … … …. ( nêu địa chỉ ) ;
+ Website : … … .. ( tên website ) .
– Doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền … ( tên công ty CP / công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên ) .
+ Địa chỉ : … … …. ( nêu địa chỉ ) ;
+ Website : … … .. ( tên website ) .
– Địa chỉ và tên những website công bố thông tin khác ( nếu có ) : … ..

Điều 8. Đối tượng tham gia đấu giá và các quy định liên quan

Nhà góp vốn đầu tư tham gia đấu giá gồm có tổ chức triển khai, cá thể trong và ngoài nước phân phối những điều kiện kèm theo sau :
1. Đối với nhà đầu tư trong nước
a ) Đối với nhà đầu tư cá thể : Là công dân Nước Ta, có địa chỉ liên hệ, Giấy chứng minh nhân dân / Căn cước công dân / Hộ chiếu, sách vở tùy thân hợp lệ và có đủ năng lượng hành vi dân sự ;
b ) Đối với nhà đầu tư tổ chức triển khai : Là tổ chức triển khai kinh tế tài chính, tổ chức triển khai xã hội được xây dựng và hoạt động giải trí theo lao lý Nước Ta ; có tư cách pháp nhân ( so với những tổ chức triển khai kinh tế tài chính ) ; có Giấy ghi nhận ĐK doanh nghiệp hoặc Giấy phép hoạt động giải trí ; có địa chỉ liên hệ ;
c ) Tuân thủ lao lý hiện hành về góp vốn, mua CP của doanh nghiệp Nước Ta và pháp luật của pháp lý chuyên ngành ( nếu có ) .
2. Đối với nhà đầu tư quốc tế : ngoài những lao lý như so với tổ chức triển khai và cá thể trong nước, nhà đầu tư quốc tế phải tuân thủ những lao lý sau :
a ) Mở một ( 01 ) thông tin tài khoản vốn góp vốn đầu tư gián tiếp bằng đồng Nước Ta tại tổ chức triển khai được phép đáp ứng dịch vụ ngoại hối hoạt động giải trí trên chủ quyền lãnh thổ Nước Ta và tuân thủ pháp lý Nước Ta. Mọi hoạt động giải trí tương quan đến mua CP / phần vốn góp phải trải qua thông tin tài khoản này ;
b ) Có Giấy ghi nhận mã số thanh toán giao dịch sàn chứng khoán do Trung tâm lưu ký sàn chứng khoán Nước Ta cấp ;
c ) Tuân thủ pháp luật hiện hành về góp vốn, mua CP của nhà đầu tư quốc tế tại doanh nghiệp .
3. Các tổ chức triển khai tài chính trung gian nhận ủy thác góp vốn đầu tư : Trường hợp những tổ chức triển khai tài chính trung gian nhận ủy thác góp vốn đầu tư của cả nhà góp vốn đầu tư trong nước và quốc tế, tổ chức triển khai nhận ủy thác góp vốn đầu tư có nghĩa vụ và trách nhiệm tách biệt rõ số lượng nhà đầu tư, số CP / phần vốn góp của từng nhà đầu tư trong và ngoài nước ĐK mua .

Điều 9. Các thông tin cơ bản về phương án bán đấu giá

Chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền phối hợp với Tổ chức bán đấu giá xác lập :
1. Số lượng CP chào bán ( so với đấu giá CP / lô CP ) hoặc tỷ suất phần vốn góp chào bán ( so với đấu giá phần vốn góp ) : …. ;
2. Mệnh giá ( so với CP / lô CP ) : … ;
3. Giá khởi điểm : …. đồng / CP ( so với đấu giá thường thì ) hoặc … đồng / hàng loạt lô CP hoặc phần vốn góp ( so với đấu giá theo lô ) ;
4. Bước giá : … ;
5. Bước khối lượng : … ( so với trường hợp bán đấu giá thường thì ) ;
6. Số lượng CP ĐK mua tối thiểu ( so với trường hợp chào bán CP theo hình thức đấu giá thường thì ) : 100 CP ;
7. Số lượng CP ĐK mua tối đa ( so với trường hợp chào bán CP theo hình thức đấu giá thường thì ) : … ( theo lao lý của pháp lý hiện hành ) ;
8. Đối với đấu giá lô CP / phần vốn góp : nhà đầu tư phải ĐK và đặt mua hàng loạt lô CP / phần vốn góp chào bán ;
9. Tổng số lượng CP / tỷ suất vốn góp nhà đầu tư quốc tế được phép mua tối đa : … ;
10. Số mức giá : …. ( so với đấu giá thường thì ) .

Điều 10. Thủ tục đăng ký tham gia đấu giá và nộp tiền đặt cọc

1. Nhận đơn ĐK tham gia đấu giá
Nhà góp vốn đầu tư nhận đơn hoặc in mẫu đơn ĐK tham gia mua CP / lô CP / phần vốn góp tại những khu vực và địa chỉ website nêu tại khoản 2 Điều 7 Quy chế này .
2. Nộp tiền đặt cọc
– Nhà góp vốn đầu tư phải nộp tiền đặt cọc theo Quy chế đấu giá bằng đồng Nước Ta vào thông tin tài khoản của Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) trước … giờ, … phút ngày … tháng … năm … ( tối thiểu 05 ngày thao tác trước ngày tổ chức triển khai đấu giá ) ;
– Tiền đặt cọc sẽ không được hưởng lãi .
3. Nộp đơn ĐK tham gia đấu giá
Nhà đầu tư điền không thiếu thông tin vào Đơn ĐK tham gia mua CP / lô CP / phần vốn góp và nộp bản chính tại khu vực làm thủ tục ĐK kèm theo xuất trình những sách vở sau :
a ) Đối với nhà đầu tư là cá thể trong nước
– Chứng minh nhân dân / căn cước công dân / hộ chiếu. Trường hợp nhận ủy quyền, phải có giấy ủy quyền theo lao lý của pháp lý hoặc theo mẫu tại Mẫu số 03 kèm theo Quy chế này và xuất trình chứng tỏ nhân dân / căn cước công dân / hộ chiếu của người được chuyển nhượng ủy quyền ;
– Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền đặt cọc .
b ) Đối với nhà đầu tư là tổ chức triển khai trong nước
– Bản sao hợp lệ Giấy ghi nhận ĐK doanh nghiệp hoặc sách vở khác tương tự ;
– Giấy ủy quyền cho người đại diện thay mặt thay mặt đại diện tổ chức triển khai triển khai thủ tục theo mẫu tại Mẫu số 03 kèm theo Quy chế này ( trường hợp người làm thủ tục là người đại diện thay mặt theo pháp lý của tổ chức triển khai ), kèm theo xuất trình chứng minh thư nhân dân / căn cước công dân / hộ chiếu của người làm thủ tục ;
– Giấy nộp tiền hoặc giấy chuyển tiền đặt cọc .
c ) Đối với cá thể và tổ chức triển khai quốc tế :
Ngoài những lao lý như so với cá thể và tổ chức triển khai trong nước, cá thể và tổ chức triển khai quốc tế phải xuất trình :
– Giấy xác nhận mở thông tin tài khoản vốn góp vốn đầu tư gián tiếp bằng đồng Nước Ta tại một tổ chức triển khai đáp ứng dịch vụ thanh toán giao dịch theo pháp luật của pháp lý Nước Ta về quản trị ngoại hối ;
– Giấy ghi nhận mã số thanh toán giao dịch sàn chứng khoán do Trung tâm lưu ký sàn chứng khoán Nước Ta cấp ( bản sao có xác nhận của Ngân hàng lưu ký hoặc Công ty sàn chứng khoán nơi nhà đầu tư quốc tế mở thông tin tài khoản lưu ký ) .
4. Thời gian, khu vực làm thủ tục ĐK và đặt cọc
a ) Thời gian làm thủ tục ĐK và đặt cọc : Từ … giờ … phút ngày …. tháng …. năm … đến …. giờ … phút ngày …. tháng …. năm .. ( tối thiểu 05 ngày thao tác trước ngày tổ chức triển khai đấu giá ) ;
b ) Địa điểm làm thủ tục ĐK, đặt cọc : Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) ( nội dung gồm có tên, địa chỉ, số thông tin tài khoản nhận tiền đặt cọc ) ;
c ) Sau khi hoàn tất những thủ tục ĐK, nhà đầu tư được cấp Phiếu tham gia đấu giá theo mẫu tại Mẫu số 02 kèm theo Quy chế này .
5. Nhà góp vốn đầu tư chỉ được sửa đổi hoặc hủy ĐK tham gia đấu giá trong thời hạn làm thủ tục ĐK nêu trên. Trường hợp hủy ĐK tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn đề xuất hủy ĐK tham gia đấu giá gửi Tổ chức bán đấu giá nơi nhà đầu tư ĐK mua theo mẫu tại Mẫu số 04 kèm theo Quy chế này .

Điều 11. Lập và nộp Phiếu tham dự đấu giá

1. Nhà đầu tư điền khối lượng, mức giá đấu và ký Phiếu tham gia đấu giá theo pháp luật tại Điều 9 của Quy chế này. Phiếu tham gia đấu giá hợp lệ là :
a ) Phiếu do Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) cấp, có đóng dấu treo của nơi cấp phiếu và bảo vệ : điền không thiếu, rõ ràng những thông tin theo lao lý ; phiếu không được tẩy, xoá hoặc rách nát ; giá đặt mua là giá trên 01 CP ( so với đấu giá thường thì ) hoặc trên hàng loạt lô CP / phần vốn góp ( so với đấu giá lô CP / phần vốn góp ), không thấp hơn giá khởi điểm và ghi đúng bước giá lao lý, nếu có sự khác nhau giữa số tiền đặt mua bằng số và số tiền đặt mua bằng chữ thì số tiền đặt mua bằng chữ sẽ được coi là có giá trị ; tổng số CP đặt mua không được vượt quá số lượng CP đã ĐK. Phiếu tham gia đấu giá phải được bỏ trong phong bì dán kín có chữ ký của nhà đầu tư trên mép dán phong bì theo pháp luật .
b ) Bỏ phiếu kín theo thời hạn lao lý như sau :
– Bỏ trực tiếp vào hòm phiếu tại Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) : Chậm nhất …. giờ … phút ngày … tháng …. năm … ;
– Gửi bằng phương pháp bảo vệ ( chỉ vận dụng so với trường hợp đấu giá CP thường thì ) đến Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá trong trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá : Chậm nhất … giờ … phút ngày …. tháng …. năm … ;
– Thời điểm nhận phiếu được tính là thời gian Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ký nhận với nhà đầu tư hoặc bưu điện .
2. Trường hợp Phiếu tham gia đấu giá bị rách nát, tẩy xoá, nhà đầu tư phải nhu yếu Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) nơi nhà đầu tư ĐK mua đổi phiếu mới sau khi đã nộp phiếu cũ .
3. Trường hợp mất Phiếu tham gia đấu giá, nhà đầu tư phải làm đơn theo mẫu tại Mẫu số 05 kèm theo Quy chế này đề xuất Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) nơi nhà đầu tư ĐK mua phần vốn chuyển nhượng ủy quyền cấp lại Phiếu tham gia đấu giá mới. Phiếu tham gia đấu giá cũ coi như không còn giá trị .

Điều 12. Địa điểm và thời gian tổ chức đấu giá

1. Địa điểm tổ chức triển khai đấu giá : … .. ( địa chỉ ) ;
2. Thời gian tổ chức triển khai đấu giá : …. giờ phút ngày … tháng …. năm …. ;
3. Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) có nghĩa vụ và trách nhiệm kết thúc nhận Phiếu tham gia đấu giá của nhà đầu tư trước … giờ … phút ngày … tháng … năm …

Điều 13. Xem xét điều kiện tổ chức đấu giá

1. Trước thời gian tổ chức triển khai đấu giá, Tổ chức bán đấu giá sẽ kiểm tra và xác lập rõ :
a ) Danh sách những nhà đầu tư đủ điều kiện kèm theo tham gia đấu giá ;
b ) Số lượng phiếu tham gia đấu giá ;
2. Cuộc đấu giá được triển khai khi có tối thiểu 02 nhà đầu tư là đối tượng người dùng tham gia đã nộp hồ sơ hợp lệ và thực thi rất đầy đủ những thủ tục tham gia cuộc đấu giá. Nếu không đủ điều kiện kèm theo này thì không tổ chức triển khai đấu giá .

Điều 14. Thực hiện bán đấu giá

1. Tại thời gian khởi đầu mở hòm phiếu tham gia đấu giá, đại diện thay mặt Hội đồng bán đấu giá hoặc người được ủy quyền công bố những thông tin hầu hết như :
a ) Tên chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền, tên doanh nghiệp có vốn chuyển nhượng ủy quyền, vốn điều lệ, số lượng CP chào bán ( so với chuyển nhượng ủy quyền vốn tại công ty CP ) hoặc tỷ suất trên vốn điều lệ của phần vốn góp chào bán ( so với chuyển nhượng ủy quyền vốn tại công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hai thành viên trở lên ), số lượng nhà đầu tư và số lượng CP / lô CP / phần vốn góp ĐK mua ;
b ) Số phiếu tham gia đấu giá nhận được ;
c ) Trình tự, thủ tục đấu giá và nguyên tắc xác lập hiệu quả đấu giá ;
d ) Giải thích về những yếu tố mà người góp vốn đầu tư hoặc những bên tương quan còn vướng mắc .
2. Nhập phiếu tham gia đấu giá
Đến thời gian đấu giá, Tổ chức bán đấu giá nhập thông tin trên phiếu tham gia đấu giá của nhà đầu tư vào mạng lưới hệ thống đấu giá .
3. Xác định hiệu quả chào bán
a ) Trường hợp đấu giá CP thường thì
Kết quả đấu giá được xác lập theo lao lý tại tiết c điểm 3 khoản 13 và tiết c điểm 3 khoản 16 Điều 1 Nghị định số 32/2018 / NĐ-CP như sau :
– Kết quả trúng đấu giá được xác lập theo nguyên tắc lựa chọn giá đặt mua hợp lệ từ cao xuống thấp cho đến hết số lượng CP chào bán nhưng không thấp hơn giá khởi điểm .
– Trường hợp tại mức giá trúng đấu giá thấp nhất, có nhiều nhà đầu tư ( kể cả nhà đầu tư quốc tế ) cùng đặt mức giá bằng nhau, nhưng số CP còn lại ít hơn tổng số CP những nhà đầu tư này ĐK mua tại mức giá trúng đấu giá thấp nhất thì số CP của từng nhà đầu tư được mua xác lập theo công thức sau :

– Trường hợp phát sinh cổ phần lẻ, số cổ phần lẻ này được phân chia cho nhà đầu tư có khối lượng ĐK mua lớn nhất tại mức giá đó .
– Trường hợp có pháp luật tỷ suất tối đa số CP nhà đầu tư quốc tế được mua thì việc xác lập hiệu quả đấu giá thực thi theo nguyên tắc trên nhưng số CP nhà đầu tư quốc tế được mua không vượt quá tỷ suất tối đa theo lao lý của pháp lý hiện hành, số CP vượt quá tỷ suất lao lý ( nếu có ) được phân phối cho nhà đầu tư còn lại theo công thức trên .
b ) Trường hợp đấu giá lô CP / phần vốn góp .
Kết quả đấu giá được xác lập theo lao lý tại tiết d điểm 3 khoản 13 ; tiết d điểm 3 khoản 16 Điều 1 Nghị định số 32/2018 / NĐ-CP ; gạch đầu dòng thứ 3 điểm d khoản 16 Điều 2 Nghị định số 140 / 2020 / NĐ-CP như sau :
– Giá đấu hợp lệ là mức giá không thấp hơn giá khởi điểm đã công bố và bảo vệ theo lao lý tại Điều 9 và Điều 11 Quy chế này. Giá trúng đấu giá được xác lập là mức giá hợp lệ nhà góp vốn đầu tư đặt mua cao nhất .
– Trường hợp có từ hai nhà đầu tư trở lên đặt mức giá hợp lệ cao nhất bằng nhau thì ngay trong ngày tổ chức triển khai đấu giá, chủ sở hữu phần vốn chuyển nhượng ủy quyền phối hợp với Tổ chức bán đấu giá thông tin thời hạn, khu vực đơn cử tổ chức triển khai bỏ phiếu kín giữa những nhà đầu tư này. Nhà góp vốn đầu tư có nghĩa vụ và trách nhiệm đến nhận Phiếu đặt mua lô CP / phần vốn góp theo pháp luật tại khoản 2 Điều 16 của Quy chế này. Phiếu đặt mua lô CP / phần vốn góp ( theo Mẫu số 6 Quy chế này ) do Tổ chức bán đấu giá cấp, có đóng dấu treo nơi cấp phiếu và nhà đầu tư có nghĩa vụ và trách nhiệm điền không thiếu, rõ ràng những thông tin và nộp phiếu kín theo pháp luật dưới sự giám sát của Hội đồng bán đấu giá .
Trong vòng tối đa 05 ngày thao tác kể từ ngày tổ chức triển khai phiên đấu giá theo lô, Tổ chức bán đấu giá phối hợp với chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền tiến hành việc thực thi bỏ phiếu kín giữa những nhà đầu tư để xác lập nhà đầu tư có mức giá đặt mua cao nhất và duy nhất. Mức giá bỏ phiếu kín là mức giá không thấp hơn mức giá mà những nhà đầu tư đã đặt mua cao nhất bằng nhau và tuân theo bước giá lao lý tại quy định đấu giá. Ngay sau khi những nhà đầu tư bỏ phiếu kín, Hội đồng bán đấu giá xác lập nhà đầu tư có mức giá đặt mua hợp lệ cao nhất khi bỏ phiếu kín là nhà đầu tư trúng đấu giá và sẽ được mua hàng loạt lô CP / phần vốn góp .
– Trường hợp khi tổ chức triển khai bỏ phiếu kín, có từ hai nhà đầu tư trở lên liên tục trả giá hợp lệ cao nhất bằng nhau, Hội đồng bán đấu giá tổ chức triển khai cho những nhà đầu tư này bốc thăm ngay để xác lập nhà đầu tư trúng đấu giá. Các phiếu bốc thăm được đặt trong một thùng phiếu trong suốt và phải được những nhà đầu tư kiểm tra số lượng và nội dung phiếu trước khi gập lại và bỏ vào thùng phiếu .
– Trường hợp những nhà đầu tư trả giá cao nhất bằng nhau đều phủ nhận bỏ phiếu kín hoặc nhà đầu tư đã xác lập trúng giá nhưng khước từ mua thì xác lập cuộc đấu giá không thành công xuất sắc để triển khai chuyển sang phương pháp chuyển nhượng ủy quyền khác theo pháp luật .
c ) Trường hợp chào bán cạnh tranh đối đầu
– Đối với trường hợp chào bán cạnh tranh đối đầu thường thì, tác dụng chào bán cạnh tranh đối đầu được xác lập tựa như như xác lập tác dụng đấu giá thường thì pháp luật tại điểm a khoản 3 Điều này .
– Đối với trường hợp chào bán cạnh tranh đối đầu theo lô CP / phần vốn góp, tác dụng chào bán cạnh tranh đối đầu được xác lập tựa như như xác lập hiệu quả đấu giá lô CP / phần vốn góp pháp luật tại điểm b khoản 3 Điều này .
4. Biên bản xác lập hiệu quả bán đấu giá
Ngay sau khi kết thúc cuộc bán đấu giá, địa thế căn cứ tác dụng bán đấu giá, Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm lập Biên bản xác lập tác dụng đấu giá ; những thành viên trong Hội đồng đấu giá đồng ký Biên bản xác lập hiệu quả đấu giá theo Phụ lục số III phát hành kèm theo Nghị định số 140 / 2020 / NĐ-CP .

Điều 15. Xác định giá thanh toán cổ phần/lô cổ phần/phần vốn góp

1. Giá giao dịch thanh toán là giá trúng đấu giá của từng nhà đầu tư được xác lập tại khoản 3 Điều 14 Quy chế này .
2. Chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền phải công khai thông tin về giá giao dịch thanh toán cho những nhà đầu tư biết và triển khai .

Điều 16. Thông báo kết quả đấu giá cho nhà đầu tư

1. Trong thời hạn tối đa hai ( 02 ) ngày thao tác kể từ ngày lập biên bản xác lập tác dụng đấu giá, Tổ chức bán đấu giá phối hợp chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền công bố hiệu quả đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp tại khu vực đấu giá, trên trang thông tin điện tử của Tổ chức bán đấu giá, chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền .
2. Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm thông tin hiệu quả đấu giá đến từng nhà đầu tư .
Đối với trường hợp đấu giá CP thường thì : Nhà góp vốn đầu tư nhận tác dụng trực tiếp tại khu vực Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) trong vòng hai ( 02 ) ngày thao tác kể từ ngày công bố hiệu quả đấu giá. Trường hợp nhà đầu tư đăng ký nhận hiệu quả qua đường bưu điện, Tổ chức bán đấu giá / Đại lý đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm gửi hiệu quả đấu giá cho nhà đầu tư theo phương pháp bảo vệ chậm nhất trong ngày thao tác tiếp theo ngày công bố tác dụng đấu giá .
Đối với trường hợp đấu giá lô CP / phần vốn góp : Các nhà đầu tư có nghĩa vụ và trách nhiệm nhận thông tin tác dụng hoặc Phiếu đặt mua lô CP / phần vốn góp ( trong trường hợp có từ hai nhà đầu tư trở lên trả giá cao nhất bằng nhau ) tại Tổ chức bán đấu giá trong vòng hai ( 02 ) ngày thao tác kể từ ngày tổ chức triển khai đấu giá .

Điều 17. Phương thức và địa điểm thanh toán tiền mua cổ phần/phần vốn góp

1. Căn cứ vào thông tin hiệu quả đấu giá do Tổ chức bán đấu giá công bố, nhà đầu tư trúng giá có nghĩa vụ và trách nhiệm thanh toán giao dịch tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp trong thời hạn không quá bảy ( 07 ) ngày kể từ ngày công bố hiệu quả bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp. Nhà góp vốn đầu tư trúng đấu giá được trừ số tiền đã đặt cọc để xác lập số tiền còn phải giao dịch thanh toán .
2. Hình thức thanh toán giao dịch tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp
a ) Thanh toán bằng đồng Nước Ta theo hình thức nộp vào thông tin tài khoản của Tổ chức bán đấu giá hoặc Đại lý đấu giá ( so với trường hợp Tổ chức bán đấu giá lựa chọn Đại lý đấu giá ) ;
b ) Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm tổng hợp và chuyển hàng loạt tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp về thông tin tài khoản nhận tiền thu từ chuyển nhượng ủy quyền vốn trong vòng năm ( 05 ) ngày thao tác kể từ ngày hết hạn giao dịch thanh toán tiền mua CP / lô CP / phần vốn góp ;
c ) Trường hợp Tổ chức bán đấu giá chậm chuyển tiền thu được từ bán đấu giá theo pháp luật thì phải trả lãi theo lao lý

Điều 18. Xử lý các trường hợp vi phạm

1. Những trường hợp sau đây bị coi là vi phạm Quy chế bán đấu giá và nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc :
a ) Không nộp phiếu tham gia đấu giá ; khước từ hoặc không tham gia bỏ phiếu kín .
b ) Phiếu tham gia đấu giá không đúng lao lý tại Điều 9 và khoản 1 Điều 11 của Quy chế này .
c ) Không ghi giá và khối lượng trên Phiếu tham gia đấu giá .
d ) Đối với đấu giá thường thì : Đăng ký nhưng không đặt mua ( hàng loạt hoặc một phần số CP ), nhà đầu tư không được nhận lại tiền đặt cọc tương ứng với số CP không đặt mua .
Đối với đấu giá lô CP / phần vốn góp : Nhà góp vốn đầu tư ĐK nhưng không đặt mua hàng loạt lô CP / phần vốn góp thì không được nhận lại hàng loạt tiền đặt cọc .
đ ) Đối với đấu giá thường thì : Không giao dịch thanh toán tiền mua cho hàng loạt CP được quyền mua theo tác dụng đấu giá trong đúng thời hạn lao lý tại Quy chế này, nhà đầu tư sẽ không được nhận lại số tiền đặt cọc tương ứng với số CP khước từ mua. Trường hợp nhà đầu tư chỉ giao dịch thanh toán một phần trong số CP đã trúng đấu giá thì số CP thanh toán giao dịch của nhà đầu tư sẽ được Hội đồng bán đấu giá xét theo thứ tự mức giá đặt mua từ cao xuống thấp trong những mức giá đặt mua của nhà đầu tư đó .
Đối với đấu giá lô CP / phần vốn góp : Nhà góp vốn đầu tư không thanh toán giao dịch hàng loạt lô CP / phần vốn góp được quyền mua theo hiệu quả đấu giá trong đúng thời hạn lao lý tại Quy chế này thì sẽ mất hàng loạt tiền đặt cọc tương ứng với cả lô CP / phần vốn góp .
2. Hội đồng bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm xem xét giải quyết và xử lý những trường hợp vi phạm tại khoản 1 Điều này và những trường hợp vi phạm khác tùy theo mức độ vi phạm .

Điều 19. Xử lý số cổ phần (phần vốn góp) không bán hết hoặc bán đấu giá không thành công

Trong thời hạn ba ( 03 ) ngày thao tác kể từ ngày xác lập cuộc bán đấu giá không thành công xuất sắc hoặc số lượng CP không bán hết, Tổ chức bán đấu giá thông tin tác dụng cho chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền để giải quyết và xử lý theo pháp luật .

Điều 20. Xử lý tiền đặt cọc

1. Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm hoàn trả tiền đặt cọc của nhà đầu tư tham gia đấu giá hợp lệ nhưng không được mua CP / lô CP / phần vốn góp trong vòng năm ( 05 ) ngày thao tác kể từ ngày công bố hiệu quả đấu giá .
2. Đối với những nhà đầu tư trúng đấu giá, khoản tiền đặt cọc được bù trừ vào tổng số tiền giao dịch thanh toán mua CP / lô CP / phần vốn góp. Trường hợp tiền đặt cọc tham gia đấu giá của nhà đầu tư lớn hơn tiền thanh toán giao dịch mua CP trúng đấu giá, nhà đầu tư phải có văn bản gửi Tổ chức bán đấu giá trước thời hạn hết hạn giao dịch thanh toán tiền mua CP trong trường hợp muốn khước từ mua CP .
3. Đối với khoản tiền đặt cọc không phải hoàn trả do nhà đầu tư vi phạm pháp luật tại Điều 18 Quy chế này. Tổ chức bán đấu giá có nghĩa vụ và trách nhiệm chuyển về thông tin tài khoản nhận tiền thu từ chuyển nhượng ủy quyền vốn của chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền để giải quyết và xử lý theo lao lý .

Điều 21. Các quy định khác

1. Mọi vướng mắc của nhà đầu tư ( nếu có ) về trình tự, thủ tục đấu giá phải được nêu lên và xử lý trong cuộc đấu giá. Hội đồng bán đấu giá không chịu nghĩa vụ và trách nhiệm so với những vướng mắc của nhà đầu tư sau khi cuộc đấu giá kết thúc .
2. Tổ chức bán đấu giá không chịu nghĩa vụ và trách nhiệm về giá trị của CP / lô CP / phần vốn góp bán đấu giá, trừ trường hợp không thông tin rất đầy đủ, đúng chuẩn những thông tin do chủ sở hữu vốn chuyển nhượng ủy quyền đã cung ứng. / .

Mẫu số 01 – Đơn đăng ký tham gia mua cổ phần/lô cổ phần/phần vốn góp

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… … … … … .., ngày … … … tháng … …. năm 202 …

ĐƠN ĐĂNG KÝ THAM GIA MUA CỔ PHẦN/LÔ CỔ PHẦN/PHẦN VỐN GÓP

Kính gửi : … … … .. ( Tên Tổ chức bán đấu giá )

( Số thông tin tài khoản này sẽ được dùng để chuyển trả tiền đặt cọc cho NĐT trong trường hợp không trúng giá )

( Số thông tin tài khoản này dùng để lưu ký sàn chứng khoán so với đấu giá CP đã niêm yết, ĐK thanh toán giao dịch trong trường hợp NĐT trúng đấu giá và đã giao dịch thanh toán tiền )

Sau khi nghiên cứu và điều tra hồ sơ bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của

Tôi / chúng tôi tự nguyện tham gia cuộc đấu giá do …. ( tên Tổ chức bán đấu giá ) tổ chức triển khai và cam kết triển khai tráng lệ lao lý về đấu giá .
Nếu vi phạm, tôi / chúng tôi xin chịu nghĩa vụ và trách nhiệm trước pháp lý. / .
Cách thức nhận thông tin tác dụng đấu giá :
□ Nhận trực tiếp tại Tổ chức bán đấu giá / Đại lý đấu giá .
□ Nhận qua đường bưu điện tại địa chỉ liên hệ nêu ở trên ( chỉ vận dụng so với trường hợp bán đấu giá thường thì )

Mẫu số 02 – Phiếu tham dự đấu giá

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
 Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… …., ngày … .. tháng … … năm 20 ….

Mã số:…………….. (Do Hội đồng bán đấu giá cấp)

PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ

Kính gửi : … ( Tên Tổ chức bán đấu giá )
Tên tổ chức triển khai hoặc cá thể : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Số ĐKDN / CMND / CCCD / Hộ chiếu … … .. Ngày cấp … … … … … … … Nơi cấp … … … … … … …
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … .
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … … … … Fax : … … … … … … … … … … … … … … …
Số thông tin tài khoản ngân hàng nhà nước : … … … … … … … … … … … .. Mở tại … … … … … … … … … … … … … … .
Số CP ĐK mua ( dành cho đấu giá CP ) : … … … … … … … … … … … … … … … …
Giá khởi điểm : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Ngày tổ chức triển khai đấu giá : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Số tiền đặt cọc đã nộp : … … … … … … … … … … …. ( Bằng chữ : … … … … … … … … … … … … ) .
Ngày thanh toán giao dịch : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … .
Ngày hoàn trả tiền đặt cọc : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Sau khi nghiên cứu và điều tra kỹ hồ sơ và Quy chế bán đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của tôi / chúng tôi chấp thuận đồng ý đấu giá mua CP / lô CP / phần vốn góp đã ĐK với mức giá như sau :
1. Mẫu này vận dụng cho hình thức đấu giá thường thì

2. Mẫu này vận dụng cho hình thức đấu giá lô CP / phần vốn góp

Mẫu số 03 – Giấy ủy quyền

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… … .., ngày …. tháng …. năm 20 … …

GIẤY ỦY QUYỀN

Kính gửi : Hội đồng bán đấu giá CP / phần vốn góp
Tên tổ chức triển khai hoặc cá thể : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Số ĐKDN / CMND / CCCD / Hộ chiếu … … … .. Ngày cấp … … … .. Nơi cấp … … … … … … … … .
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … .
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … Fax : … … … … … … … … … … … … … …
Tên người đại diện thay mặt theo pháp lý ( so với nhà đầu tư tổ chức triển khai ) : … … … … … … … … … … … ..
Số CMND / CCCD / Hộ chiếu : … … … … … …. Ngày cấp … … … .. Nơi cấp … … … … … … … … … .
Do không có điều kiện kèm theo tham gia trực tiếp đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của ( tên Công ty CP, công ty Trách Nhiệm Hữu Hạn hai thành viên trở lên ) tại … … … … … … … … … … … … … … … … … …. ( tên Tổ chức bán đấu giá ) được tổ chức triển khai vào ngày … … … … … .., nay tôi / chúng tôi :

ỦY QUYỀN CHO:

Ông ( Bà ) : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … .
Số CMND / CCCD / Hộ chiếu … … … … … … … … … .. Ngày cấp … … … Nơi cấp … … … … … … …
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … … … .. Fax : … … … … … … … … … … … … … … …
Thay mặt tôi tham gia đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của … ( tên Công ty CP / Công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hai thành viên trở lên ), gồm có những việc làm sau :
1. Làm thủ tục ĐK tham gia đấu giá ( điền thông tin và ký nhận vào Đơn ĐK tham gia đấu giá, nộp tiền đặt cọc và nộp hồ sơ ĐK tham gia đấu giá ) .
2. Ghi giá, khối lượng đặt mua, ký nhận vào Phiếu tham gia đấu giá, nộp phiếu và trực tiếp tham gia phiên đấu giá .
Ông ( Bà ) … … … … … … … … … … … … … … … … .. có nghĩa vụ và trách nhiệm thực thi đúng những pháp luật về đấu giá của … … … … … … … … … ( tên Công ty CP / tên công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên ), không được chuyển nhượng ủy quyền cho người khác và có nghĩa vụ và trách nhiệm thông tin lại hiệu quả đấu giá cho người chuyển nhượng ủy quyền .

Mẫu số 04 – Đơn đề nghị hủy đăng ký tham gia đấu giá

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… …., ngày … .. tháng …. năm 20 ….

ĐƠN ĐỀ NGHỊ HỦY ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU GIÁ

Kính gửi … … … … … … … … … … ( tên Tổ chức bán đấu giá )
Tên tổ chức triển khai / cá thể : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Số ĐKDN / CMND / CCCD / Hộ chiếu : … … … … … Ngày cấp … … … .. Nơi cấp … … … … … … …
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … Fax : … … … … … … … … … … … … … … … … …
Tôi / chúng tôi đã thực thi ĐK tham gia đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của Công ty … … .. tại … … … … … .
Nay tôi / chúng tôi đề xuất hủy ĐK tham gia đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp của Công ty … … … .. với nguyên do : … … … … … …
Tôi / chúng tôi xin chân thành cảm ơn. / .

Mẫu số 05 – Đơn đề nghị cấp lại phiếu tham dự đấu giá

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… … .., ngày ….. tháng …. năm 20 … …

ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ

Kính gửi : … … … … … … … … ( tên Tổ chức bán đấu giá )
Tên tổ chức triển khai / cá thể : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Số CMND / CCCD / Hộ chiếu / Số ĐKDN : … … … …. Ngày cấp … … …. Nơi cấp … … … … … … ..
Mã số nhà đầu tư … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … … … .. Fax : … … … … … … … … … … … … … … ..
Số thông tin tài khoản : … … … … … … … … … … … … … … … …. Mở tại … … … … … … … … … … … … … …
Ngày … … … … … … … … tôi / chúng tôi đã nộp Đơn ĐK tham gia đấu giá CP / lô CP / phần vốn góp … … … … … … … … … … … … … ( tên Công ty CP, Công ty Trách Nhiệm Hữu Hạn hai thành viên trở lên ) tại …. ( Tên Tổ chức bán đấu giá ) ;
Và đã đặt cọc số tiền : … … … … … … … … … ( Viết bằng chữ … … … … … … … … … … … … … …. ) ; tương tự 10 % giá trị ĐK mua tính theo giá khởi điểm .
Nay tôi / chúng tôi ý kiến đề nghị được cấp lại Phiếu tham gia đấu giá, nguyên do :
□ Phiếu tham gia đấu giá bị rách nát, tẩy xóa, … … .. ( đính kèm theo đơn này )
□ Mất Phiếu tham gia đã cấp
Nếu có tranh chấp xảy ra tương quan đến Phiếu tham gia đấu giá của tôi / chúng tôi thì tôi / chúng tôi sẽ có nghĩa vụ và trách nhiệm chứng tỏ và chịu trọn vẹn nghĩa vụ và trách nhiệm trước pháp lý Tôi / chúng tôi cam kết những lời khai trên là đúng thực sự .

____________________
Phần dành cho Tổ chức bán đấu giá :
Xác nhận đã nhận Đơn ý kiến đề nghị của nhà đầu tư : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Số CMND / CCCD / Hộ chiếu / ĐKDN … … … …. vào lúc … … … … giờ … … … … … ngày … … … … … .

Mẫu số 06 – Phiếu đặt mua lô cổ phần/phần vốn góp

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

… …., ngày … … tháng …. năm 20 … …

PHIẾU ĐẶT MUA LÔ CỔ PHẦN/PHẦN VỐN GÓP
(Xác định nhà đầu tư đặt giá mua cao nhất duy nhất trong trường hợp cuộc đấu giá có từ hai nhà đầu tư trở lên trả giá cao nhất bằng nhau)

Kính gửi : ………. ( Tên Tổ chức bán đấu giá )
Tên tổ chức triển khai hoặc cá thể : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …
Số ĐKDN / CMND / CCCD / Hộ chiếu … … … … … .. Ngày cấp … … … Nơi cấp … … … … … … … …
Địa chỉ : … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … .
Điện thoại : … … … … … … … … … … … … … … … .. Fax : … … … … … … … … … … … … … … … … …
Số thông tin tài khoản ngân hàng nhà nước : … … … … … … … … … …. Mở tại … … … … … … … … … … … … … … …
Ngày tổ chức triển khai bỏ phiếu kín … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ..
Giá khởi điểm : … … … … … … … … … … … .
Số tiền đặt cọc đã nộp : … … … … … … … … ( Bằng chữ : … … … … … … … … … … … … … … … )
Sau khi nghiên cứu và điều tra Quy chế bán đấu giá lô CP / phần vốn góp của tôi / chúng tôi chấp thuận đồng ý đặt mua lô CP / phần vốn góp đã ĐK với mức giá như sau :

Mẫu số 01

KẾ HOẠCH TÀI CHÍNH CỦA CÁC DOANH NGHIỆP 100% VỐN NHÀ NƯỚC

(Công ty độc lập hoặc Công ty mẹ – Tập đoàn, Tổng công ty)

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )
( Lập và gửi đến cơ quan đại diện thay mặt chủ sở hữu, cơ quan tài chính và Bộ Tài chính trước ngày 31/7 hàng năm )

Ghi chú:

– Doanh nghiệp gửi biểu mẫu kèm theo công văn báo cáo giải trình những địa thế căn cứ kiến thiết xây dựng kế hoạch tài chính và nêu yêu cầu của doanh nghiệp ;
– Các khoản thuế phát sinh, đã nộp, doanh nghiệp địa thế căn cứ pháp lý thuế hiện hành so với từng loại thuế để xác lập .

Mẫu số 02

KẾ HOẠCH TÀI CHÍNH – BÁO CẢO HỢP NHÁT CỦA CÁC DOANH NGHIỆP 100% VỚN NHÀ NƯỚC HOẠT ĐỘNG THEO MÔ HÌNH CÔNG TY MẸ – CÔNG TY CON

( Ban hành kèm. theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )
( Lập và gửỉ đến cơ quan đại diện thay mặt chủ sở hữu, cơ quan tài chính và Bộ Tải chính tniớc ngày 31/7 hàng năm )

Ghi chú:

– Doanh nghiệp gửi biểu mẫu kèm theo công văn báo cáo giải trình những địa thế căn cứ thiết kế xây dựng kế hoạch tài chính và nêu đề xuất kiến nghị của doanh nghiệp ;
– Các khoản thuế phát sinh, đã nộp, doanh nghiệp địa thế căn cứ pháp lý thuế hiện hành so với từng loại thuế để xác lập .

Mẫu số 03

KẾ HOẠCH TÀI CHÍNH CỦA CÁC DOANH NGHIỆP CÓ VỐN NHÀ NƯỚC

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/202 1 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )
( Lập và gửi đến cơ quan đại diện thay mặt chủ sở hữu, cơ quan tài chính và Bộ Tài chính trước ngày 31/7 hàng năm )

Ghi chú:

– Doanh nghiệp gửi biểu mẫu kèm theo công văn báo cáo giải trình những địa thế căn cứ thiết kế xây dựng kế hoạch tài chính và nêu đề xuất kiến nghị của doanh nghiệp ;
– Các khoản thuế phát sinh, đã nộp, doanh nghiệp địa thế căn cứ pháp lý thuế hiện hành so với từng loại thuế để xác lập .

…. ngày … tháng … năm ….

NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHẦN VỐN NHÀ NƯỚC

( Ký và ghi rõ họ tên )

Mẫu số 01

BÁO CÁO MỘT SỐ CHỈ TIÊU NGOẠI BẢNG

(Mô hình Công ty độc lập, Công ty mẹ – Tập đoàn, Tổng công ty)

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

D: Số dư của khoản mục, P: Số phát sinh trong kỳ báo cáo

Ghi chú :
Báo cáo này nằm ngoài báo cáo giải trình tài chính của đơn vị chức năng. DN địa thế căn cứ vào số liệu theo dõi trên sổ sách kế toán để nhập số liệu vào mẫu biểu .

, ngày tháng năm

CƠ QUAN, ĐƠN VỊ (Ký tên, đóng dấu)

HOẶC NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHẦN VỐN NHÀ NƯỚC
TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN/CÔNG TY TNHH 02TV
TRỞ LÊN

( Ký tên )

Mẫu số 02

BÁO CÁO MỘT SỐ CHỈ TIÊU NGOẠI BẢNG HỢP NHẤT – MÔ HÌNH CÔNG TY MẸ CÔNG TY CON

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

Đ : Số dư cửa khoản mục, P. : sể phát sinh trong kỳ báo cáo giải trình

Ghi chú:

Báo cáo này nằm ngoài báo cáo giải trình tài chính của đơn vị chức năng. DN địa thế căn cứ vào số liệu theo dõi trên sổ sách kế

…., ngày …. tháng …. năm …..

CƠ QUAN, ĐƠN VỊ (Ký tên, đóng dấu)

HOẶC NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHẦN VỐN NHÀ NƯỚC TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN/CÔNG TY TNHH 02TV TRỞ LÊN (Ký

TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC VÀ CÔNG TY TNHH MTV DO DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC SỞ HỮU 100% VỐN ĐIỀU LỆ

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

Đơn vị tính : Triệu đồng

Ghi chú :
Cột số 3 : Ghi rố số, ngày và cấp có thẩm quyền phát hành văn bản phê duyệt kế hoạch cổ phần hóa
Cột số 4-7 : Căn cứ Quyết định công bố giá trị doanh nghiệp của cấp có thẩm quyền phát hành
Cột số 8-15 : Căn cứ Quyết định phê duyệt giải pháp cổ phần hóa của cấp có thẩm quyền phát hành
Cột số 17-28 : Căn cứ thực tiễn sau khi bán CP lần đầu
Cột số 31-43 : Căn cứ Quyết định phê duyệt phần vốn nhà nước tại thời gian chính thức chuyển sang công ty CP và thực tiễn tiến hành

…. ngày …. tháng … năm …..

CƠ QUAN, ĐƠN VỊ BÁO CÁO

( Ký tên, đóng dấu )
 

Đơn vị tính: Triệu đồng

TÌNH HÌNH THOÁI VỐN TẠI DOANH NGHIỆP THEO PHƯƠNG ÁN CƠ CẤU LẠI ĐƯỢC CẤP CÓ THẨM QUYỀN PHÊ DUYỆT

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

Đơn vị : Triệu đồng

Ghi chú :
Cột số 3-8 : Số liệu tại thời gian cấp cứ thẩm quyền phát hành văn bản phê duyệt giải pháp thoái vốn
Cột số 5 : Ghi rõ số, ngày và cấp có thẩm quyền phát hành văn bản phê duyệt giải pháp thoái vốn
Cột số 6-9 : Tình hình thoái vốn Quý báo cáo
Cột số 12-14 : Lũy kế số thoái từ khi mở màn được phê duyệt giải pháp thoái vốn đến quý báo cáo giải trình

…, ngày … tháng … năm …..

CƠ QUAN, ĐƠN VỊ BÁO CÁO

( Ký tên, đóng dấu )

Mẫu Số 02

TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI

Đến ngày 31/12/

( Ban hành kèm theo Thông tư số 36/2021 / TT-BTC ngày 26 tháng 5 năm 2021 của Bộ trưởng Bộ Tài chính )

Đơn vị tính : 1.000 USD

Ghi chú :

…., ngày … tháng …. năm …..

CƠ QUAN, ĐƠN VỊ (Ký tên, đóng dấu)

HOẶC NGƯỜI ĐẠI DIỆN PHẦN VỐN NHÀ NƯỚC TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN/CÔNG TY TNHH 02TV TRỞ LÊN (Ký tên)

Source: https://thevesta.vn
Category: Tài Chính